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美国金融业监管局调查发现监管失误

金融业监管局（FINRA）宣布对摩根士丹利-史密斯-巴尼有限责任公司处以160万美元的罚款。这一罚款源于该公司多次未能及时结束失败的交易商间市政证券交易，并及时采取行动获得超过30个日历日的市政证券头