金融业监管局（FINRA）宣布对摩根士丹利-史密斯-巴尼有限责任公司处以160万美元的罚款。这一罚款源于该公司多次未能及时结束失败的交易商间市政证券交易，并及时采取行动获得超过30个日历日的市政证券头寸的实际占有或控制权，以及相关的监管失误。

美国金融业监管局调查发现监管失误

这标志着美国金融业监管局首次对一家公司采取纪律处分，该公司被指控违反了市证券规则制定委员会（MSRB）规则中规定的关闭要求，以及相关的监管缺陷。值得注意的是，早在2015年，美国金融业监管局就因摩根士丹利在市政证券空头头寸方面的类似监管失误而对其进行了制裁。

MSRB规则规定，失败的交易商间市政证券交易必须在结算日后20个日历日内取消或关闭，而《交易法》规则要求经纪交易商及时确保对超过30个日历日未收到的证券的实际占有或控制。

美国金融业监管局的调查发现，从2016年12月到2021年8月，摩根士丹利未能及时取消或关闭239笔交易商间市政交易，超过结算日后20个日历日，总计约900万美元。此外，该公司忽视了采取必要行动来获得247只市政证券的占有或控制权，价值约940万美元，从2016年1月到2021年8月，该公司平均有177天没有收到这些证券。

我们已对摩根士丹利处以160万美元的市政证券违规和相关失误罚款。了解更多信息▶️ ——美国金融业监管局（@FINRA）2024年2月15日

问题的解决：同意和罚款分配

此外，摩根士丹利被发现缺乏一个合理设计的监督系统和书面程序，以确保符合MSRB规则的关闭要求和《交易法》规则的占有或控制要求。该公司直到2021年6月才更新其解决市政未收到问题的流程，直到2021年9月才修订其书面监督程序。

摩根士丹利在不承认或否认指控的情况下同意了美国金融业监管局的调查结果，从而解决了这一问题。美国金融业监管局将160万美元罚款中的120万美元分配给MSRB。

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